内幕信息知情人管理制度.docx

XX 股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强 XX 股份有限公司（以下简称“公 司 ”）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指 引第2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规，及《 XX 股份有限公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照相关规则 要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，应当 保证内幕信息知情人 档案真实、准确和完整，董事长为主要责任 人。董事会秘书负责办理 公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜 。董事长与董事会秘书应 当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。金 融证券部为公司内幕信息的监督、管理、登 记、披露及备案的日常工 作部门。审计委员会应当对内幕信息知情人登记 管理制度实施情况进 行监督。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界 泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、 传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等 涉及内幕信息及拟 披露信息的内容或资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子（分）公司 都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交 易或配合他人操纵证券交易价格。 第五条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，在内 幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不 得利用内幕信息买 卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配 合他人操纵公司证 券价格。 第六条 公司内幕信息知情人管理制度适用于公司下属各部门、 分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息的范围 第七条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对 公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响，尚未在中国证监会指 定的上市公司信息披露媒体、网站上正式公开披露的信息。 第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 对股票交易价格产生较大影响的重大事件： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）