企业合规调研清单.docx

企业合规调研清单 一、公司治理结构 （一）组织架构 1 . 获取企业最新的组织架构图，明确各部门、各层级的职责分工，关注是否存在职能交叉或职责不清的情况。 2 . 了解各部门的人员配置，包括人数、岗位分布、关键岗位人员资质等。 3 . 检查组织架构调整的相关文件和审批记录，确认调整过程是否合规。 （二）股东会 / 股东大会 1 . 收集公司章程，查看股东会 / 股东大会的职权范围、议事规则、表决程序等规定。 2 . 查阅近三年股东会 / 股东大会的会议通知、议程、决议、会议记录等文件，检查会议召集、召开程序是否符合规定，决议内容是否合法合规。 3 . 关注股东的权利行使情况，如股东是否按时足额缴纳出资，是否存在抽逃出资、虚假出资等问题；股东的知情权、参与权、表决权等是否得到保障。 （三）董事会 1 . 了解董事会的组成、任期、选举和更换程序，获取董事名单及简历，评估董事的专业背景和履职能力。 2 . 查看董事会议事规则，检查董事会的决策权限、会议召集和召开方式、表决机制等。 3 . 查阅近三年董事会会议文件，包括会议通知、议案、决议、会议记录等，审查董事会的决策过程是否规范，是否存在越权决策、违规决策等情况。 （四）监事会 / 监事 1 . 确认监事会 / 监事的设置情况，了解其组成、任期、职责和工作方式。 2 . 查阅监事会 / 监事的工作制度和报告，检查其对公司财务、经营活动和管理层行为的监督情况，是否履行了监督职责，发现问题后是否及时采取措施。 3 . 了解监事会 / 监事与董事会、管理层之间的沟通协调机制，以及在监督过程中是否存在障碍或困难。 二、人力资源管理 （一）招聘与入职 1 . 审查招聘管理制度，包括招聘流程、招聘渠道、录用标准、背景调查等环节，确保招聘过程合法合规，不涉及就业歧视。 2 . 检查入职手续办理流程，查看新员工入职时是否签订劳动合同、保密协议、竞业限制协议等文件，合同内容是否符合法律法规要求。 3 . 抽查部分新员工的入职档案，核实个人信息的真实性、完整性，以及入职手续的办理情况。 （二）劳动合同管理 1 . 收集企业使用的劳动合同范本，审查合同条款是否符合《劳动合同法》及相关法律法规的规定，包括合同期限、工作内容、工作时间、劳动报酬、社会保险、福利待遇、违约责任等方面。 2 . 查阅劳动合同签订、变更、解除、终止的相关记录和文件，检查是否按照法定程序和合同约定进行操作，是否存在违法解除劳动合同等问题。 3 . 了解企业对劳动合同的保管和管理情况，确保